Сегодня и Министерство юстиции США, и Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинили Маниша Лахвани, соучредителя компании по тестированию мобильных приложений Headspin, в мошенничестве. Комиссия по ценным бумагам и биржам заявляет, что он нарушил положения о борьбе с мошенничеством, и гражданские санкции, которые она требует, включают в себя постоянный судебный запрет, судебный запрет на основе поведения, а также должность должностного лица и директора адвокатуры Лахвани.
Министерство юстиции, которое сегодня фактически арестовало Лахвани, обвинило его по одному пункту обвинения в мошенничестве с использованием электронных средств и по одному пункту обвинения в мошенничестве с ценными бумагами, и связанные с этим наказания, если он будет признан виновным, будут более суровыми, в том числе за мошенничество с использованием электронных средств, максимальное наказание в виде 20 лет. в тюрьме и штраф в размере 250 000 долларов. Если его признают виновным в мошенничестве с ценными бумагами, ему грозит максимальное наказание в виде 20 лет тюрьмы и штраф в размере 5 000 000 долларов.
И SEC, и Министерство юстиции заявляют, что Лахвани, который руководил компанией в качестве генерального директора до мая прошлого года, выманил у инвесторов 80 миллионов долларов, ложно заявив, что его компания Headspin «добилась устойчивого и последовательного роста в привлечении клиентов и получении доходов. », Когда он предлагал свой раунд Серии С потенциальным спонсорам.
По сообщению SEC, его очевидное бахвальство было в значительной степени попыткой обеспечить раунд так называемой оценки единорога. Этот очевидный план также сработал: Headspin привлекла внимание Forbes в феврале прошлого года после того, как Dell Technologies Capital, Iconiq Capital и Tiger Global Management предоставили компании 60 миллионов долларов в рамках серии C по оценке в 1,16 миллиарда долларов. В то время Forbes сообщил, что оценка вдвое превышала оценку, назначенную инвесторами HeadSpin при закрытии раунда серии B в октябре 2018 года.
Комиссия по ценным бумагам и биржам также заявляет, что Лахвани хотел обогатиться, заявив, что сделал это «путем продажи своих акций HeadSpin на 2,5 миллиона долларов. [that] раунд по сбору средств, в ходе которого он ввел в заблуждение существующего инвестора HeadSpin ».
В федеральной жалобе Министерства юстиции содержится гораздо больше деталей. В нем говорится, что успех Headspin – шестилетней компании из Пало-Альто, которая помогает приложениям и устройствам работать в различных средах по всему миру и которая продает подписки на свои услуги – был искажен инвесторами Лахвани, начиная с минимум в начале ноября 2019 года, когда компания занималась сбором средств.
В жалобе утверждается, что «в материалах и презентациях для потенциальных инвесторов Лахвани сообщил о ложных доходах и завысил ключевые финансовые показатели компании. . . он сохранял контроль над операциями, продажами и ведением учета, включая выставление счетов, и принимал окончательное решение о том, какая выручка регистрировалась и включалась в финансовую отчетность компании ». В нем говорится, что в ходе расследования было обнаружено «множество примеров», когда Лахвани «инструктировал сотрудников включать доходы от потенциальных клиентов, которые запрашивали, но не использовали Headspin, от прошлых клиентов, которые больше не вели дела с Headspin, и от существующих клиентов, чей бизнес был намного меньше, чем заявленный доход ».
Среди прочих материалов Лахвани «предоставил инвесторам ложную информацию, которая завышала годовой доход Headspin». . . примерно на 51–55 миллионов долларов », – говорится в сообщении Министерства юстиции США.
Согласно жалобе, мошенничество Лахвани было раскрыто после того, как совет директоров компании провел внутреннее расследование, которое выявило значительные проблемы с отчетностью HeadSpin о сделках с клиентами и пересмотрело оценку HeadSpin с 1,1 миллиарда долларов до 300 миллионов долларов.
Действительно, в августе прошлого года The Information сообщила, что «после внутренней проверки финансовых нарушений [Headspin] чтобы пересмотреть свои финансовые показатели », компания планировала снизить стоимость своих акций серии C почти на 80%.
В то время издание сообщило, что Лахвани сменил другой руководитель. Этим человеком, согласно LinkedIn, является Раджив Бутани, который присоединился к Headspin в качестве директора по продажам примерно в то время, когда в феврале прошлого года было объявлено о раунде Series C.
Никеш Арора, бывший президент SoftBank, нынешний генеральный директор и председатель Palo Alto Networks, а ныне бывший член совета директоров Headspin, помог провести внутреннюю проверку, сообщает The Information.
В нем говорится, что расследование SEC продолжается. Между тем, Министерство юстиции отмечает в своем заявлении, что «в жалобе просто утверждается, что преступления были совершены, и все обвиняемые считаются невиновными, пока их вина не будет доказана вне разумных сомнений».
Между тем, сейчас это не выглядит очень многообещающим для Лахвани, который, согласно Forbes, ранее продал бизнес мобильного облака Google и стал соучредителем Headspin после того, как соучредитель Yahoo Джерри Янг познакомил его с Брайеном Колвеллом, бывшим Инженер Palantir и Quora в то время работал над другим стартапом.
Колвелл остается с Headspin в качестве технического директора. Его имя не упоминалось ни в Комиссии по ценным бумагам, ни в Министерстве юстиции США в отношении Headspin. Самой компании, которая, как сообщается, сотрудничает с правительственным расследованием, также не было предъявлено обвинений.
На фото слева направо основатели Headspin Лахвани и Колвелл.