SEC хочет, чтобы опальный ВК Майк Ротенберг выкашлял более 30 миллионов долларов

Почти три года назад TechCrunch сообщил о подозреваемый мошенничество совершенный Майком Ротенбергом, самопровозглашенным «тысячелетним венчурным капиталистом», который сделал себе имя не только одноименный брендинг его венчурная фирма, но для тратить щедро чтобы побудить основателей стартапов, в том числе в винных турах в долине Напа, в роскошных коробках на играх Golden State Warriors и, что самое интересное, провести ежегодный «день основателя» на бейсбольном стадионе Сан-Франциско Джайентс, который позже вдохновил сцену в шоу ГБО «Силиконовая долина».

Комиссия по ценным бумагам и биржам первоначально связалась с Ротенбергом в июне 2016 года, и к августу прошлого года Ротенбергу были официально предъявлены обвинения в незаконном присвоении капитала его инвесторов в размере до 7 миллионов долларов. Он решен с агентством без признания вины, и, как часть урегулирования, он ушел из того, что осталось от фирмы, и согласился быть отстраненным от брокерского и инвестиционного консалтингового бизнеса с правом повторного обращения через пять лет.

Теперь приходит часть денег. После судебно-медицинской экспертизы, проведенной в партнерстве с бухгалтерской фирмой Deloitte, SEC требует от Ротенберга штраф в размере 18,8 млн. Долларов США и дополнительный гражданский штраф в размере 9 млн. Долларов США. SEC также просит, чтобы Ротенберг был вынужден заплатить проценты до суда в размере 3 663 323,47 $

Как это пришло к этой математике: в соответствии с новым иском, поданным в среду, SEC утверждает, что Ротенберг привлек чистую сумму в размере около 45,9 млн. Долл. США через шесть венчурных фондов по меньшей мере от 200 инвесторов, однако он взял «комиссионные» с их капитала, что намного превышало то, на что его фирма имела право в течение срока службы этих фондов, скрывая эти «правонарушения», «изменяя учетные записи, чтобы его незаконное присвоение выглядело как инвестиции, заключая нераскрытые сделки, чтобы переоценить отвлеченные деньги, и перетасовывая инвестиции из одного ( f) и другому, чтобы скрыть предыдущие отклонения ».

В конечном счете, говорится, что экспертиза Делойта показала, что Ротенберг незаконно присвоил 18,8 миллиона долларов, которые по праву принадлежат Ротенберг Ventures, 3,8 млн. Долл. США из которых были переведены лично Ротенбергу; 8,8 млн. Долл. США из которых были использованы для финансирования других организаций, находящихся под его контролем (включая команду автогонщиков и студию виртуальной реальности); и 5,7 долл. США из которых были использованы для покрытия расходов фирмы «сверх» административных и административных расходов, на которые она имела право согласно ее соглашениям об управлении.

Мы связались с Ротенбергом этим утром. Он еще не ответил на нашу просьбу обсудить развитие событий.



Судя по заявкам, в любом случае у него нет места для маневра, чтобы с ним бороться. Согласно иску SEC, «решение Ротенберга», согласованное прошлым летом, оставило денежную компенсацию, которая будет определена решением суда, которое «предусматривает, что Ротенберг принимает факты, изложенные в жалобе, как истинные, и не оспаривает его ответственность за предполагаемые нарушения для целей данного ходатайства и на любом слушании по этому ходатайству ».

Тем временем в иске содержатся интересные самородки, в том числе предполагаемый маневр, в ходе которого Ротенберг привлек 1,3 млн. Долл. США для инвестирования в компанию Unity, специализирующуюся на игровых движках, но фактически никогда не покупал акции компании, вместо этого перенаправляя капитал другим организациям. (В конце концов он выплатил 1 миллион долларов одному инвестору, который неоднократно просил вернуть деньги, но не другим 300 000 долларов.)

Ротенберг также продал долю в биржевой фирме Robinhood за 5,4 миллиона долларов, говорит SEC, но вместо того, чтобы направлять какую-либо прибыль инвесторам, он снова направил деньги куда-то еще, в том числе, по-видимому, на оплату роскошного номера во время Golden State Warriors игры, за которые он выложил $ 136 000.

SEC заявляет, что Ротенберг обернулся и арендовал этот ящик через онлайн торговая площадка Это позволяет людям покупать и продавать апартаменты в различных спортивных и развлекательных центрах, получая от практики не менее 56 000 долларов.

Якобы, чтобы не отставать от внешности, Ротенберг также дал 30 000 долларов Департаменту легкой атлетики Стэнфордского университета (он учился в Стэнфорде в качестве старшекурсника) и потратил тысячи долларов на билеты на балеты в прошлом году и в начале этого года, говорится в заявлении SEC.

Независимо от того, что происходит дальше, один маленький победитель в подробных выводах SEC является Банк Силиконовой Долины, растущее предприятие, которое агрессивно ухаживало за технологической индустрией с момента ее основания в 1983 году. В прошлом году, в то время как Ротенберг соглашался быть отстраненным от промышленности, он продолжал демонстрировать свою невиновность, подав иск против SVB, чтобы «отстаивать интересы своих фондов и инвесторов», говорится в заявлении фирмы на время.

Подразумевалось, что SVB был виновен в некоторых проблемах Ротенберга, потому что он не правильно перевел деньги на правильные счета, но SEC говорит, что SVB был обманут, предоставив Ротенбергу кредитную линию в размере 4 миллионов долларов после предъявления сфабрикованных документов.

Проигравшим – кроме Ротенберга и многих людей, которые теперь чувствуют себя обманутыми – является Гарвардская школа бизнеса. Причина: компания использовала Rothenberg Ventures в качестве примера для студентов после того, как Ротенберг окончил программу. Как мы сообщали ранееЭто тематическое исследование, которое финансировалось HBS до появления каких-либо намеков на неприятности в фирме, было соавтором двух профессоров, имевших «значительный финансовый интерес к Rothenberg Ventures», как отмечается в заметке к учебной программе.

Предположительно, эти связи внушали доверие, по крайней мере, некоторым инвесторам в Силиконовой долине и в других местах, которые впоследствии предоставили Ротенбергу деньги для инвестиций от их имени.

Вы можете ознакомиться с 20-страничным предложением SEC о нарушениях и штрафах ниже, а также с 48-страничным отчетом, собранным судебно-бухгалтерским партнером Deloitte Джерри Фухимото.

SEC vs. Майк Ротенберг от TechCrunch на скрибде

Криминалистический отчет о Майк Ротенберг / Ротенберг Ventures от TechCrunch на скрибде

Дополнительное сообщение Сара Перес из TechCrunch.

Вверху: Ротенберг Вентурс в лучшие дни.