Китайский стартап по доставке кофе Luckin достиг урегулирования с Комиссией по ценным бумагам и биржам США, согласившись уплатить штраф в размере 180 млн. $ для урегулирования обвинений в том, что он завысил свои доходы, расходы и убытки на сотни млн. $.
Объявление от регулятора рынка поступило в среду вечером, через несколько месяцев после того, как в начале этого года компания Muddy Waters впервые сообщила о предполагаемом мошенничестве. В ответ на обвинения Luckin заявил в апреле, что начнет внутреннее расследование. В июне SEC заявила, что удалит из списка Luckin, а в июле Luckin признал, что действительно готовил свои книги.
Фиаско произошло всего через год после того, как Luckin привлек 651 миллион долларов в результате своей первой продажи на Nasdaq. Компания была основана в октябре 2017 года, что сделало ее одной из самых быстрых компаний, которая превратилась из стартапа в публичную компанию.
В сообщении SEC говорится, что стартап, который стремился занять значительную долю рынка Starbucks в КНР, якобы сфабриковал продажи на сумму более 300 млн. $ в период с апреля 2019 года по январь 2020 г.. Было обнаружено, что некоторые сотрудники пытались скрыть мошенничество, завышая расходы фирмы более чем на 190 млн. $, «создавая базу данных поддельных операций и изменяя бухгалтерские и банковские записи, чтобы отразить ложные продажи».
Лукин не признал и не отрицал эти иски, которые были поданы в суд Южного округа Нью-Йорка. Урегулирование подлежит одобрению суда, и перевод средств держателям ценных бумаг будет требуется одобрение властей КНР.
В сентябре регулятор рынка КНР оштрафовал Luckin и 45 компаний, причастных к мошенничеству Luckin, на общую сумму 9 млн. $ после того, как расследование показало, что кофейная компания подделала свои цифры.
Несмотря на мошеннический скандал, Лукин утверждает, что дела идут в обычном режиме. Работа фирмы и ее магазинов в настоящее время «стабильна и нормальна», говорится в сообщении компании в среду.
«Luckin продолжит сотрудничество с регулирующими органами и будет уделять приоритетное внимание соблюдению требований. Тем временем наше руководство и персонал будут продолжать обеспечивать стабильную работу фирмы ».
В этом году шорт-продажи преследовали китайские компании, акции которых котируются в США. В отчете Wolfpack Research обвинили iQiyi, крупный китайский сервис потокового видео, поддерживаемый Baidu, в завышении своих цифр, что привело к расследованию SEC. GSX Techedu, китайская компания по внешкольному обучению, находилась под аналогичным расследованием SEC после того, как Citron Research заявила, что компания сфабриковала цифры продаж.
«Несмотря на то, что наша способность эффективно привлекать иностранных эмитентов, их должностных лиц и директоров к ответственности в той же степени, что и эмитенты и физические лица США, сталкивается с проблемами, мы продолжим использовать все наши доступные ресурсы для защиты инвесторов, когда иностранные эмитенты нарушают федеральные законы о ценных бумагах, ”- сказала Стефани Авакян, директор отдела правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам, в сообщении регулирующего органа по Luckin.